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Strafrechtliche Risiken der unterlassenen Aufklärung über Vertriebsprovisionen.

Author: Heiko Löw
Publisher: [Place of publication not identified] : Peter Lang AG, 2016.
Series: Deutsches, europäisches und internationales Strafrecht und Strafprozessrecht.
Edition/Format:   eBook : Document : English
Database:WorldCat
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Genre/Form: Electronic books
Additional Physical Format: Print version:
Löw, Heiko
Strafrechtliche Risiken der unterlassenen Aufklärung über Vertriebsprovisionen
Frankfurt : Peter Lang GmbH, Internationaler Verlag der Wissenschaften,c2016
Material Type: Document, Internet resource
Document Type: Internet Resource, Computer File
All Authors / Contributors: Heiko Löw
ISBN: 9783653063387 3653063388
OCLC Number: 938003545
Description: 1 online resource.
Contents: Cover; Inhaltsverzeichnis; 1. Kapitel:"Einleitung; 2. Kapitel:"Grundlagen der Untersuchung; A."Begriffliche Grundlagen; I."Kapitalanlage; II."Vertriebsprovision; III."Aufklärungspflicht; IV."Beteiligte Akteure ; 1."Anbieter; 2."Anleger; 3."Banken; 4."Finanzdienstleister; 5."Geschäftsleiter; 6."Kundenbetreuer; 7."Wertpapierdienstleistungsunternehmen; V."Vermögensverwaltung; B."Struktur des Vertriebs von Kapitalanlagen; I."Anlageberatungs- / Anlagevermittlungsvertrag ; II."Vertrieb im Dreipersonenverhältnis (Kommissionsgeschäft); III."Vertrieb im Zweipersonenverhältnis (Festpreisgeschäft) IV."Abgrenzung zwischen Kommissions- und FestpreisgeschäftV."Sonderfall: Honorar-Anlageberatung; C."Zusammenfassung; 3. Kapitel:"Aufklärungspflichten über Vertriebsprovisionen; A."Dogmatische Grundlagen; I."Zivilrechtliche Grundlagen; 1."Anlageberatungsvertrag; 2."Grundsatz der Vermeidung von Interessenkonflikten; 3."Interessenwahrungspflicht gem. 384 Abs. 1 HGB; 4."Kommissionsrechtliche Herausgabepflicht; II."Europarechtliche Grundlagen; 1."MiFID I; 2."MiFID-DRL; 3."MiFID II und MiFIR; a)"MiFID II; b)"MiFIR; III."Aufsichtsrechtliche Grundlagen; 1." 31 Abs. 1 WpHG 2." 31 Abs. 3 Satz 3 Nr. 4 WpHG i.V.m. 5 Abs. 2 Nr. 5a WpDVerOV3." 31d WpHG; IV."Verhältnis zwischen zivil- und aufsichtsrechtlichen Aufklärungspflichten; V."Zusammenfassung; B."Ausgestaltung der Aufklärungspflichten; I."Differenzierung nach Art der Provision; 1."Rückvergütungen; 2."Innenprovisionen im engeren Sinne; 3."Zusammenfassung / Kritik; II."Aufklärungspflichten über Gewinnmargen; 1."Argumente gegen die Annahme einer Aufklärungspflicht; 2."Argumente für die Annahme einer Aufklärungspflicht; 3."Zusammenfassung / Kritik; III."Differenzierung nach dem Träger der Aufklärungspflichten 1."Aufklärungspflichten des bankgebundenen Anlageberaters2."Aufklärungspflichten des bankgebundenen Anlagevermittlers; 3."Aufklärungspflichten des "freien" Anlageberaters; 4."Aufklärungspflichten des "freien" Anlagevermittlers; 5."Aufklärungspflichten des Honorar-Anlageberaters; 6."Zusammenfassung / Kritik; IV."Aufklärungspflichtige Produkte; 1."Finanzinstrumente; a)"Vermögensanlagen; b)"Anteile eines Investmentvermögens; c)"Kleinanlegerschutzgesetz; 2."Lebensversicherungen; 3."Bausparverträge; 4."Immobilien; 5."Zusammenfassung / Kritik; V."Inhalt, Form und Zeitpunkt der Aufklärung 1."Inhaltliche Anforderungen an die Aufklärung2."Form der Aufklärung; a)"Aufklärung durch Übergabe des Anlageprospekts; b)"Aufklärung durch Übergabe des Informationsblatts gem. 31 Abs. 3a WpHG; 3."Zeitpunkt der Aufklärung; 4."Zusammenfassung / Kritische Würdigung ; C."Zusammenfassung; 4. Kapitel:"Strafbarkeitsrisiken; A."Bedeutung der Aufklärungspflichten über Vertriebsprovisionen für das Strafrecht; I."Kapitalmarktstrafrecht im System der Gesamtrechtsordnung; 1."Akzessorietät des Strafrechts; 2."Ultima Ratio-Grundsatz; 3."Zusammenfassung; II."Verhältnis Zivilrecht --
Strafrecht III."Verhältnis Aufsichtsrecht --
Strafrecht
Series Title: Deutsches, europäisches und internationales Strafrecht und Strafprozessrecht.

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